运营商财经网 实习生 赵鑫雨/文
日前，东吴证券因国美通讯、紫鑫药业两个保荐项目共被罚没约1336万元，另有四名相关人员被罚。运营商财经网试图探究相关具体情况。
2024年4月，东吴证券因涉国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被中国证监会立案；11月8日受到处罚。11月11日，东吴证券发布关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告。
在国美通讯项目中，东吴证券存在“在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式”的违法违规行为。
针对此项目，东吴证券被没收保荐业务收入94.33万元，并罚款100万元；没收承销业务违法所得471.69万元，并罚款50万元。作为直接负责的主管人员张琦、王新均被警告、罚款70万元。
在紫鑫药业项目中，东吴证券存在“在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查”的违法行为。
针对此项目，东吴证券被没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。直接责任人蒋序全被警告、罚款20万元；直接责任人李佳佳被警告、罚款10万元。
值得一提的是，东吴证券在今年5月，因在金通灵债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况，公司及负责人王秋鸣被深交所通报批评。除此之外，据天眼查统计，东吴证券在今年收到的违规处理共九条，其还需加强内部合规审查。
东吴证券现投资银行总部总经理是杨伟，他同时也任公司执委、董事会秘书、总裁助理兼投资银行业务管理委员会总经理的职务，不知他对此次千万罚单怎么看？
（责任编辑：彭玉珍）
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