运营商财经网 实习生 赵鑫雨/文
日前，上海证监局发布公告纪律处分决定书，中信建投证券五名责任人因广东紫晶信息存储技术股份有限公司（简称紫晶存储）欺诈发行案收到纪律处分决定书。运营商财经网试图探究其具体情况。
据悉，紫晶存储于2019年10月发行上市，2022年2月在科创板上市。后中国证监会于2023年4月查明，紫晶存储存在欺诈发行、信息披露违法违规行为，最终决定对该公司给予警告、并处以3668.52万元罚款。
11月4日，上海证监局发布的两份纪律处分决定书均显示。中信建投在紫晶存储首发上市申请过程中，存在对多项重要信息未审慎核查的问题。
因此，刘能清、邱荣辉作为中信建投指定的紫晶存储首次公开发行股票并在科创板上市申请项目的保荐代表人，对以上行为直接负责，被予以三年内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的决定。
此外，紫晶存储首发上市申请保荐人未按照法律法规执行尽职调查，李波作为时任分管投行委委员兼投行部深圳部负责人、董贵欣作为项目内核责任人、张华作为项目质控责任人，是上述行为的其他直接责任人员，三人均被予以通报批评。
据天眼查显示，中信建投在今年共有10份违规处理，其中作为投资银行业务管理委员会主任的刘乃生，因“在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等”，在2024年5月被采取监管谈话措施。不知刘乃生对此次处罚怎么看？
（责任编辑：彭玉珍）
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